上海期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法 （修訂版）
第一章 總 則
第一條 為有效管理實(shí)際控制關(guān)系賬戶，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控辦法》）《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《違規(guī)處理辦法》）等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)告知客戶具有報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系賬戶的義務(wù)，并切實(shí)履行對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理職責(zé)。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、管理等相關(guān)材料登記存檔、妥善保存，并對(duì)客戶申報(bào)的內(nèi)容保密。
第三條 非期貨公司會(huì)員、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受交易所對(duì)其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理?？蛻暨€應(yīng)當(dāng)接受期貨公司會(huì)員對(duì)其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理。
第二章 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定
第四條 實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或事實(shí)。
第五條 根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（七）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者交易所認(rèn)定的其他情形。
第三章 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備
第六條 中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息報(bào)備工作。具有實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人,均應(yīng)當(dāng)通過各自開戶的期貨公司會(huì)員主動(dòng)向監(jiān)控中心報(bào)備相關(guān)信息。
非期貨公司會(huì)員應(yīng)直接向交易所報(bào)備，由交易所將相關(guān)報(bào)備信息發(fā)至監(jiān)控中心。非期貨公司會(huì)員報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系賬戶情況及提供有關(guān)材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)控中心有關(guān)規(guī)定。
第七條 交易所與監(jiān)控中心建立實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息共享機(jī)制，按照規(guī)定使用實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息。
第八條 符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶應(yīng)當(dāng)在簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同后10個(gè)交易日內(nèi)完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備。
符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的非期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在成為交易所會(huì)員后10個(gè)交易日內(nèi)完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備。
第九條 實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更后，客戶、非期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)通過相應(yīng)的實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備機(jī)構(gòu)主動(dòng)向監(jiān)控中心報(bào)備變更情況。
申請(qǐng)新增實(shí)際控制關(guān)系的客戶、非期貨公司會(huì)員通過相應(yīng)的實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備機(jī)構(gòu)主動(dòng)向監(jiān)控中心報(bào)備新增情況。
申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的客戶通過其開戶的期貨公司會(huì)員向監(jiān)控中心提出申請(qǐng)，由監(jiān)控中心將解除申請(qǐng)轉(zhuǎn)交易所審核?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照交易所要求提交相關(guān)說明材料。
申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的非期貨公司會(huì)員直接向交易所提出申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)按照交易所要求提交相關(guān)說明材料。
第十條 交易所在日常自律管理中發(fā)現(xiàn)客戶具有疑似實(shí)際控制關(guān)系但尚未報(bào)備的賬戶，可以通過期貨公司會(huì)員書面進(jìn)行詢問。
相關(guān)客戶應(yīng)以書面形式及時(shí)回復(fù)交易所詢問，并提供相關(guān)材料。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好書面說明材料的轉(zhuǎn)遞工作。
第十一條 經(jīng)交易所詢問，客戶承認(rèn)具有實(shí)際控制關(guān)系的，客戶應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的報(bào)備流程進(jìn)行報(bào)備；客戶否認(rèn)具有實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件）,交易所對(duì)書面說明材料進(jìn)行審核，分別作出以下處理：
（一）事實(shí)理由不充分，經(jīng)交易所調(diào)查認(rèn)定具有實(shí)際控制關(guān)系的，交易所責(zé)令報(bào)備，并根據(jù)本辦法第十二條進(jìn)行處理。
（二）事實(shí)理由充分、確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所不認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系。
第十二條 對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備和不協(xié)助調(diào)查工作的客戶、非期貨公司會(huì)員，交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《違規(guī)處理辦法》進(jìn)行處理。
第十三條 期貨公司會(huì)員具有下列情形之一的，交易所責(zé)令改正，并可以采取電話提示、約見談話、發(fā)出警示函、發(fā)出意見函等措施：
（一）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向客戶傳達(dá)交易所有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定；
（二）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息錄入、更新；
（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助客戶進(jìn)行虛假申報(bào)、隱瞞事實(shí)真相；
（四）未按照規(guī)定妥善保存客戶資料；
（五）未按照交易所要求協(xié)助詢問客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶情況或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；
（六）交易所認(rèn)定的其他情形。
第四章 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理
第十四條 交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理等制度和規(guī)定時(shí)，對(duì)一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的交易、持倉等合并計(jì)算。
第十五條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)均為客戶的，交易所對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的非套期保值持倉合并計(jì)算后按照《風(fēng)控辦法》規(guī)定的一個(gè)客戶在不同時(shí)期的持倉限額加上該時(shí)期賬戶組成員獲批的套利交易頭寸之總和進(jìn)行限倉。
一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶包含非期貨公司會(huì)員的，交易所對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的非套期保值持倉合并計(jì)算后按照《風(fēng)控辦法》規(guī)定的一個(gè)非期貨公司會(huì)員在不同時(shí)期的持倉限額加上該時(shí)期賬戶組成員獲批的套利交易頭寸之總和進(jìn)行限倉。
第十六條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶發(fā)生合并持倉超過持倉限額的，交易所在當(dāng)日收市后通知客戶所在的期貨公司會(huì)員要求其自行平倉。
客戶在下一交易日第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)未自行平倉完畢的，由交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉。交易所按照非套期保值持倉合并計(jì)算后從大到小的原則選擇客戶的持倉執(zhí)行強(qiáng)行平倉，直到該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉符合交易所持倉限額制度的規(guī)定。
第十七條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶單個(gè)交易日在某一上市品種或者合約上的開倉交易數(shù)量合并計(jì)算后，不得超過交易所制定的一個(gè)客戶日內(nèi)開倉交易量。
第十八條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的自成交量、報(bào)撤單筆數(shù)、大額報(bào)撤單筆數(shù)、日內(nèi)開倉交易量等合并計(jì)算后達(dá)到《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶按照異常交易行為采取自律管理措施。
第五章 附 則
第十九條 除本辦法另有規(guī)定外，非期貨公司會(huì)員參照客戶的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本辦法自2021年11月26日起實(shí)施。
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附：合規(guī)聲明及承諾書
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合規(guī)聲明及承諾書
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上海期貨交易所：
本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對(duì)他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。
本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。
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承 諾 人：
承諾日期：
