前海期貨有限公司上海分公司 2017年反洗錢宣傳培訓(xùn)
為了貫徹落實(shí)《反洗錢法》以及《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，規(guī)范公司反洗錢培訓(xùn)工作，加強(qiáng)公司反洗錢體系建設(shè)，提升反洗錢工作水平，根據(jù)總部反洗錢工作要求及工作實(shí)際需要，結(jié)合我分公司實(shí)際制定本培訓(xùn)宣傳計(jì)劃。上海分公司于2017年12月在分公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)舉辦了第一次反洗錢培訓(xùn)宣傳活動(dòng)。
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一，培訓(xùn)宣傳目標(biāo)
通過開展反洗錢宣傳活動(dòng)，發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)反洗錢意識(shí)和履行反洗錢義務(wù)的自覺性，起到防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定的作用；加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)之間的溝通協(xié)調(diào)，為進(jìn)一步優(yōu)化反洗錢工作營(yíng)造良好的外部環(huán)境；提高業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)，增強(qiáng)員工分析判斷能力，切實(shí)掌握反洗錢實(shí)際操作和經(jīng)驗(yàn)，使反洗錢操作更加規(guī)范、高效。
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二、培訓(xùn)宣傳對(duì)象
1、分公司全體工作人員。
2、分公司客戶。
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三、培訓(xùn)宣傳冊(cè)內(nèi)容
1、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)：包括《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料集交易記錄保存管理》等。
2、公司反洗錢內(nèi)控制度和操作流程。
3、反洗錢宣傳手冊(cè)。
4、開展內(nèi)部自查，加強(qiáng)內(nèi)控管理。
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四、培訓(xùn)宣傳方式
1、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)
2、案例研討
3、一對(duì)一答疑
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五、培訓(xùn)安排
1、長(zhǎng)期進(jìn)行反洗錢宣傳及咨詢
2、每季度集中進(jìn)行一次全體工作人員反洗錢培訓(xùn)
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以下為上海分公司反洗錢培訓(xùn)的現(xiàn)場(chǎng)圖：
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前海期貨有限公司上海分公司
2017年12月?
