關(guān)于對身份信息不完善的賬戶和休眠賬戶采取限制措施的公告
尊敬的投資者：
為嚴(yán)格持續(xù)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，全面落實(shí)監(jiān)管部門對于賬戶實(shí)名制以及反洗錢客戶身份識(shí)別的相關(guān)要求，進(jìn)一步加強(qiáng)客戶身份信息完善和賬戶管理工作，保證賬戶的資金與交易安全，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關(guān)反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定，前海期貨有限公司（以下簡稱“我公司”）將對身份信息不完善的賬戶和休眠賬戶采取限制措施。具體事項(xiàng)公告如下：
一、身份信息不完善界定標(biāo)準(zhǔn):
（一）自然人客戶在我公司留存的身份證件信息和單位客戶在我公司留存的營業(yè)執(zhí)照或其他類型證件已超出有效期。
（二）自然人客戶在我公司留存的姓名、性別、國籍、職業(yè)、聯(lián)系方式、聯(lián)系地址、身份證明文件類型及號(hào)碼等身份信息的真實(shí)性和完整性和有效性存在疑點(diǎn)。
（三）單位客戶在我公司留存的名稱、注冊地址、經(jīng)營范圍、證件類型及號(hào)碼等信息的真實(shí)性和完整性、有效性存在疑點(diǎn)的；控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人、授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證明文件類型及號(hào)碼有效信息的真實(shí)性、完整性、有效性存在疑點(diǎn)。
（四）未配合完成非自然人客戶受益所有人身份識(shí)別工作的。
二、休眠賬戶：同時(shí)符合開戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、認(rèn)定日的客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶。
三、執(zhí)行時(shí)間：2019年7月31日前仍未完善賬戶信息的客戶和存量休眠賬戶將被采取賬戶限制措施；對于符合休眠賬戶條件的客戶賬戶，我公司自認(rèn)定日起對賬戶進(jìn)行休眠處理和采取賬戶限制措施。
四、限制措施包括但不限于限制資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出、限制開倉等。
五、解除限制
若您的賬戶被采取限制措施后，如要解除限制措施，請聯(lián)系您開戶所在地的分公司或您最方便到達(dá)的分公司申請辦理解除限制。我公司經(jīng)辦人員將在相關(guān)流程審批通過后，取消對您賬戶的限制措施。若您有任何疑問，敬請致電我公司統(tǒng)一客服電話：400-6869-368。由此給您帶來的不便，敬請諒解！
感謝您對我公司的理解、支持與配合！
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前海期貨有限公司
2019年7月1日
