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尊敬的投資者：

您好，根據(jù)監(jiān)管對(duì)投資者適當(dāng)性相關(guān)要求，現(xiàn)向您作以下幾點(diǎn)提醒與告知：

一、我司產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄如下：

R1：資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R1等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)；
R2：資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R2等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)；
R3：包括但不限于商品期貨（除原油期貨以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R3等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)；
R4：包括但不限于金融期貨、期權(quán)、原油期貨、承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R4等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)；
R5：包括但不限于承擔(dān)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R5等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)；

R5為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

二、我司普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配標(biāo)準(zhǔn)如下：

C1類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；

C2類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；

C3類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；

C4類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；

C5類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，適配R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

三、若您購(gòu)買(mǎi)高于自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致投資虧損超出您的預(yù)計(jì)范圍、投資本金虧損等情況出現(xiàn)。請(qǐng)您審慎考慮，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。

四、提醒您期貨交易風(fēng)險(xiǎn)比較大，您購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品或服務(wù)可能直接導(dǎo)致本金虧損，甚至超過(guò)原始本金的損失；本公司的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況發(fā)生變化，也會(huì)影響您的判斷，進(jìn)而導(dǎo)致您本金或者原始本金的虧損。您應(yīng)當(dāng)充分了解到限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)力行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容。請(qǐng)您務(wù)必知曉并理解上述風(fēng)險(xiǎn)。您應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與本公司的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；本公司提出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不表明其對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，我司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代您的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響您依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。

五、在以后的交易過(guò)程中，如果您有重要信息發(fā)生變更，以致影響適當(dāng)性匹配結(jié)果，請(qǐng)您及時(shí)聯(lián)系我公司進(jìn)行再次評(píng)估。

六、請(qǐng)您知曉監(jiān)管部門(mén)是禁止下列銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)：

1、向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

2、向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)；

3、向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

4、向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；

5、向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

6、其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

如您發(fā)現(xiàn)我們的員工有以上行為或?qū)ξ覀兊墓ぷ饔腥魏我庖?jiàn)、建議，請(qǐng)隨時(shí)與我們聯(lián)系，聯(lián)系電話：400-6869368。

祝您投資順利！?

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? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?關(guān)于提示中金所滬深300股指期權(quán)2112系列期權(quán)合約到期相關(guān)事宜的通知

尊敬的客戶：

為確保期權(quán)合約到期日行權(quán)和履約的順利進(jìn)行，您應(yīng)在參與期權(quán)交易前充分了解期權(quán)的行權(quán)和履約的規(guī)則和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中有關(guān)行權(quán)和履約的相關(guān)約定，審慎決定是否在期權(quán)合約到期日持有相關(guān)期權(quán)合約并參與相關(guān)期權(quán)合約的行權(quán)和履約?，F(xiàn)就期權(quán)合約到期日相關(guān)事項(xiàng)提示如下：

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一、中國(guó)金融期貨交易所滬深300股指期權(quán)2112系列期權(quán)合約的到期日同最后交易日，均為合約月份的第三個(gè)星期五，即2021年12月17日。

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二、滬深300股指期權(quán)為歐式期權(quán)，只能在到期日申請(qǐng)行權(quán)或棄權(quán)。目前暫不支持通過(guò)客戶端提交行權(quán)和棄權(quán)，最后交易日，我司將在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)符合行權(quán)條件的買(mǎi)方持倉(cāng)自動(dòng)行權(quán)申報(bào)；

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三、交割方式為現(xiàn)金交割，由交易所按照最后交易日的結(jié)算價(jià)統(tǒng)一現(xiàn)金結(jié)算，行權(quán)盈虧計(jì)入當(dāng)日盈虧。

最后交易日的結(jié)算價(jià)定義：

1.對(duì)看漲期權(quán)，合約交割結(jié)算價(jià)高于行權(quán)價(jià)格的，該合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)與行權(quán)價(jià)格的差額，其他為零；

2.對(duì)看跌期權(quán)，合約交割結(jié)算價(jià)低于行權(quán)價(jià)格的，該合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為行權(quán)價(jià)格與交割結(jié)算價(jià)的差額，其他為零；

3.合約交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

四、客戶在同一交易編碼下的到期期權(quán)合約持倉(cāng)，以凈持倉(cāng)參與行權(quán)或者履約。交易所根據(jù)行權(quán)的買(mǎi)方持倉(cāng)，按照賣(mài)方的持倉(cāng)比例進(jìn)行行權(quán)配對(duì)交割。

五、股指期權(quán)合約到期日結(jié)算前，我司將在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)符合下列條件的買(mǎi)方持倉(cāng)自動(dòng)行權(quán)：

1.買(mǎi)方客戶提交行權(quán)最低盈利金額的，行權(quán)條件為合約實(shí)值額大于最低盈利金額和客戶行權(quán)（履約）手續(xù)費(fèi)兩者中的較大值；

2.買(mǎi)方客戶未提交行權(quán)最低盈利金額的，行權(quán)條件為合約實(shí)值額大于客戶行權(quán)（履約）手續(xù)費(fèi)；

3.不符合以上規(guī)定的買(mǎi)方持倉(cāng)，視為棄權(quán)；

4.期權(quán)合約實(shí)值額為最后交易日的結(jié)算價(jià)乘以合約乘數(shù)。

六、期權(quán)買(mǎi)方若不同意按照交易所規(guī)則進(jìn)行行權(quán)的，需在期權(quán)合約到期前平倉(cāng)。

請(qǐng)您認(rèn)真學(xué)習(xí)交易所發(fā)布的關(guān)于期權(quán)交易規(guī)則及其他相關(guān)資料，謹(jǐn)慎運(yùn)作、理性投資，謹(jǐn)防到期日行權(quán)與履約風(fēng)險(xiǎn)！

如有疑問(wèn)，請(qǐng)致電：0755-61826646，88981202。

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特此通知。

交易提示：

上期所：無(wú)

大商所：無(wú)

鄭商所：無(wú)

中金所：無(wú)

能源中心：無(wú)

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日常交易保證金及今日漲跌幅：