客? 戶? 須? 知

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一、客戶須具備的開(kāi)戶條件

客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

自然人開(kāi)戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶必須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶?？蛻繇毐ＷC資金來(lái)源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證或三證合一后的《統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證》、身份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。

二、開(kāi)戶文件的簽署

自然人開(kāi)戶的，必須由客戶本人簽署開(kāi)戶文件,不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。

法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)戶的，可委托代理人辦理開(kāi)戶手續(xù)、簽署開(kāi)戶文件。委托代理人開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)向本公司提供真實(shí)、合法、有效的開(kāi)戶代理人授權(quán)委托書(shū)及其他資料。

特殊單位客戶開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開(kāi)戶的規(guī)定。

三、客戶須知曉的事項(xiàng)

（一）知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。

（二）知曉期貨交易規(guī)則

客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨法規(guī)和期貨交易規(guī)則。期貨法規(guī)和各期貨交易所的期貨交易規(guī)則在各期貨交易所網(wǎng)站進(jìn)行公示，客戶應(yīng)在交易前學(xué)習(xí)、掌握期貨法規(guī)和期貨交易規(guī)則，并在交易過(guò)程中嚴(yán)格遵守。

（三）知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托

客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。期貨公司的工作人員若私下接受客戶全權(quán)委托，屬于其個(gè)人行為。期貨公司不負(fù)任何責(zé)任，并可追究其違規(guī)責(zé)任?？蛻羧羧珯?quán)委托期貨公司工作人員進(jìn)行期貨交易，一切損失由客戶本人承擔(dān)。

（五）知曉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易

客戶應(yīng)當(dāng)知曉在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易。期貨公司工作人員若私下提出代操作或接受客戶代操作要求，屬于其個(gè)人行為，期貨公司不負(fù)任何責(zé)任并可追究其違規(guī)責(zé)任?？蛻羧粑衅谪浌竟ぷ魅藛T代操作，一切損失由客戶本人承擔(dān)。

（六）知曉客戶本人必須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任

客戶代理人是基于客戶的授權(quán)，代表客戶實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進(jìn)行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負(fù)責(zé)，客戶對(duì)代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。

（七）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、本公司信息公示平臺(tái)

有關(guān)本公司期貨執(zhí)業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢和核實(shí)。

本公司信息公示平臺(tái)為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站http://www.cfachina.org和公司網(wǎng)站http://sq518.cn。

（八）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定

為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心”）公告的本公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過(guò)客戶在本公司登記的期貨結(jié)算賬戶和本公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。

（九）知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址

客戶可以登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心網(wǎng)站（www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn ），了解有關(guān)本公司的期貨保證金賬戶信息以及本公司為客戶提供的結(jié)算信息。

（十）知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼

客戶應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的身份信息、賬戶信息、交易密碼、資金密碼、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，并定期修改相關(guān)密碼，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用（包括期貨公司工作人員）。凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶本人的操作，由于身份信息、賬戶信息、賬戶密碼的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果和損失，將由客戶自行承擔(dān)。

（十一）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶、程序化交易賬戶的規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)自買自賣（自成交）、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單、日內(nèi)過(guò)度交易及其他異常交易行為、實(shí)際控制關(guān)系賬戶和程序化交易賬戶的有關(guān)規(guī)定。如存在符合期貨交易所規(guī)定的報(bào)備情形，應(yīng)及時(shí)告知期貨公司，由期貨公司向期貨交易所報(bào)備。

客戶應(yīng)當(dāng)知曉實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶在某一期限內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量合并計(jì)算超過(guò)交易所規(guī)定單個(gè)客戶交易限額的，交易所可以依據(jù)交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單和持倉(cāng)合并計(jì)算后達(dá)到交易所異常交易行為管理辦法異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶按照異常交易行為采取自律監(jiān)管措施。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，結(jié)合客戶的實(shí)際情況進(jìn)行實(shí)控關(guān)系的報(bào)備。

客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)本公司提醒、勸阻、制止無(wú)效時(shí)，本公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。

（十二）知曉并遵守期貨交易所持倉(cāng)限額、交易限額規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)期貨合約與期權(quán)合約的持倉(cāng)限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。

客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。

（十三）知曉并遵守期貨交易所和本公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及本公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時(shí)間、開(kāi)戶、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。

參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。

“連續(xù)交易”期間出入金的具體規(guī)則根據(jù)交易所交易規(guī)則和期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則確定，客戶從事“連續(xù)交易”品種的交易，有可能因銀行作息時(shí)間及其相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的原因?qū)е裸y期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)關(guān)閉而必須使用網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬入金的情況，或存在網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬入金不及時(shí)到賬等情況，因此導(dǎo)致期貨賬戶可用資金不足、喪失交易機(jī)會(huì)和被強(qiáng)行平倉(cāng)。

(十四) 知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：

1．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)；4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其員工、紀(jì)紀(jì)人等工作人員不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

（十五）知曉期貨公司僅委托特定單位協(xié)助辦理期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)

客戶應(yīng)知曉期貨公司只委托特定的證券公司協(xié)助辦理期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，除此之外，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人以期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)名義從事期貨開(kāi)戶活動(dòng)均屬侵權(quán)行為，期貨公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。期貨公司委托協(xié)助辦理期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司網(wǎng)點(diǎn)，可通過(guò)期貨公司官方網(wǎng)站進(jìn)行查詢。

（十六）知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動(dòng)，不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合本公司開(kāi)展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等。

客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。

（十七）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、部門規(guī)章、期貨交易所規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則以及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的各項(xiàng)要求對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對(duì)客戶的投資建議，不構(gòu)成對(duì)客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。

（十八）知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定

?客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守證監(jiān)會(huì)有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定?？蛻糍~戶被認(rèn)定為休眠賬戶的，將被限制開(kāi)新倉(cāng)交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應(yīng)按照規(guī)定申請(qǐng)激活。

休眠賬戶是指同時(shí)符合開(kāi)戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉(cāng)、最近一年以上無(wú)交易（含一年）、認(rèn)定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶。

（十九）知曉不得參與期貨市場(chǎng)非法配資活動(dòng)及其他非法期貨活動(dòng)

客戶應(yīng)當(dāng)知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶管理、賬戶實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。客戶參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。

??? 客戶應(yīng)保證申請(qǐng)開(kāi)立的期貨資金賬戶用途合法，知曉不得將期貨資金賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動(dòng)。非法期貨活動(dòng)是指《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，以及非法設(shè)立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)。

（二十）客戶可以登錄上海期貨交易所（http://www.shfe.com.cn ）、大連商品交易所（http://www.dce.com.cn）、鄭州商品交易所（http://www.czce.com.cn）、中國(guó)金融期貨交易所（http://www.cffex.com.cn）以及上海國(guó)際能源交易中心股份有限公司

（http://www.ine.cn）網(wǎng)站查看并遵守相關(guān)的交易規(guī)則和法律法規(guī)。

（二十一）知曉利用輔助交易手段的相關(guān)事宜

?客戶使用期貨公司提供的基本網(wǎng)上交易軟件外的其他交易手段(包括但不限于“條件單”功能、“止損止盈單”功能、“閃電手”功能、“多賬戶”功能、“期權(quán)組合下單”功能、“多個(gè)終端登錄”功能、“程序化交易”功能或其他復(fù)雜交易指令功能)進(jìn)行期貨交易的，由于條件設(shè)定多、操作難度大、存在不確定因素多等情況，最終交易結(jié)果可能不符合預(yù)期。客戶知曉前述風(fēng)險(xiǎn)因素，并應(yīng)具備相應(yīng)的操作知識(shí)和技能。為確保安全，請(qǐng)您妥善保管密碼，提升密碼安全強(qiáng)度，并定期或不定期更改密碼，同時(shí)防范如下風(fēng)險(xiǎn)：1.賬號(hào)被人盜用；2.賬號(hào)被用于違規(guī)交易；3.在您不知情的情況下，賬戶同時(shí)在其他網(wǎng)關(guān)登錄并交易。因使用輔助交易手段而導(dǎo)致的一切后果由客戶自行承擔(dān)。

（二十二）知曉程序化交易的相關(guān)事宜

客戶知曉參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和期貨交易所關(guān)于程序化交易報(bào)備的規(guī)定，在使用程序化交易前，如實(shí)通過(guò)期貨公司向期貨交易所報(bào)備程序化交易的相關(guān)信息。進(jìn)行程序化交易的主動(dòng)報(bào)備，將不會(huì)對(duì)客戶的正常操作產(chǎn)生影響。

客戶使用程序化交易系統(tǒng)/軟件進(jìn)行期貨交易前，應(yīng)知曉并接受該系統(tǒng)/軟件的相關(guān)特性和局限性，對(duì)因使用該系統(tǒng)/軟件可能導(dǎo)致的被期貨交易所認(rèn)定為異常交易行為、下達(dá)交易指令錯(cuò)誤、獲得成交結(jié)果失敗等一切后果由客戶自行承擔(dān)。

客戶應(yīng)當(dāng)明確利用程序化交易模型交易除了其它交易手段共同具有的風(fēng)險(xiǎn)外，還存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)：

1．由于計(jì)算機(jī)故障以及互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，模型指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；

2．程序化交易模型只是交易輔助手段，僅在符合所設(shè)定參數(shù)、條件的情形出現(xiàn)時(shí)給出的信號(hào)提示，歷史上根據(jù)模型交易的成功記錄也并非未來(lái)獲利的必然保證，使用程序化交易模型進(jìn)行交易同樣可能發(fā)生交易虧損；

3．電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的程序化交易模型不相匹配，會(huì)造成無(wú)法給出提示信號(hào)或信號(hào)消失；

4．如投資者不具備一定的程序化交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤。

由于上述風(fēng)險(xiǎn)的存在，期貨公司對(duì)程序化交易軟件的可靠性、準(zhǔn)確性、安全性及出錯(cuò)發(fā)生均不做任何形式的擔(dān)保，同時(shí)對(duì)由此可能會(huì)帶來(lái)的損失不承擔(dān)任何責(zé)任和義務(wù)。

（二十三）知曉互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)

客戶應(yīng)當(dāng)知曉互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶具有風(fēng)險(xiǎn)，知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，了解期貨相關(guān)法律法規(guī)，在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀并簽署相關(guān)協(xié)議。

（二十四）知曉必須及時(shí)關(guān)注相關(guān)行情和自己賬戶資金情況并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

知曉必須及時(shí)關(guān)注與客戶自己相關(guān)的行情狀況以及客戶自己賬戶內(nèi)資金的變動(dòng)情況，及時(shí)確認(rèn)交易結(jié)果。知曉客戶必須加強(qiáng)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制，同時(shí)知曉因期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)特征，期貨公司按合同約定實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)等措施是幫助客戶加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施之一?？蛻魬?yīng)知曉在交易行情急劇變化來(lái)不及通知客戶的情況下，客戶持有的未平倉(cāng)合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉(cāng)，客戶必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。

（二十五）知曉居間人獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

居間人是期貨公司或者客戶委托，為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同中介服務(wù)的自然人或者法人。對(duì)于受公司委托的居間人，期貨公司按照居間合同的約定向其支付報(bào)酬。居間人獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。居間人不屬于期貨公司工作人員?？蛻敉ㄟ^(guò)期貨公司提示已明知期貨公司從未授權(quán)或默許非期貨公司工作人員以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)交易行為，如果客戶決定以書(shū)面或口頭方式與居間人或其他人員訂立有關(guān)委托下單或收益分成等任何約定，期貨公司均不承擔(dān)任何責(zé)任。

（二十六）知曉第三方軟件的風(fēng)險(xiǎn)

客戶應(yīng)知曉期貨公司提供的行情、交易等軟件均是由第三方提供的，期貨公司無(wú)法完全控制軟件的瑕疵和固有風(fēng)險(xiǎn)?？蛻魬?yīng)知曉各軟件特別是主輔交易系統(tǒng)在交易、出入金、結(jié)算等方面存在的不同功能、特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)。

客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的交易經(jīng)驗(yàn)、知曉相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)、做好備用軟件的下載、安裝和使用，并自愿承擔(dān)相應(yīng)軟件的使用風(fēng)險(xiǎn)。

客戶應(yīng)知曉在開(kāi)通交易軟件的同時(shí)開(kāi)通第三方交易委托接口(第三方交易委托接口包括但不限于：文華財(cái)經(jīng)行情交易系統(tǒng)、文華財(cái)經(jīng)手機(jī)隨身行系統(tǒng)、博易大師閃電手快速下單系統(tǒng)和澎博手機(jī)委托交易系統(tǒng)、快期、易盛易星等行情中嵌套的交易下單系統(tǒng))。第三方交易委托接口是交易系統(tǒng)供連接非標(biāo)準(zhǔn)客戶軟件終端的接口，為第三方公司根據(jù)交易系統(tǒng)軟件上相關(guān)通訊接口、通訊協(xié)議開(kāi)發(fā)的，可與交易系統(tǒng)進(jìn)行指令傳輸，并能夠?qū)崿F(xiàn)個(gè)性化界面及個(gè)性化需求的功能，從而實(shí)現(xiàn)交易的一種委托方式。第三方交易委托接口除《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》中所揭示風(fēng)險(xiǎn)外，仍然存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)：

1．由于第三方軟件故障原因，使客戶交易終端與本公司的通訊線路發(fā)生故障，而期貨公司和交易所還在正常交易；

2．當(dāng)?shù)谌浇灰总浖净蚱谪浌窘灰孜邢到y(tǒng)更新升級(jí)時(shí)，存在導(dǎo)致其功能短暫或永久無(wú)法使用的可能；

3．通過(guò)第三方交易委托系統(tǒng)發(fā)布的行情信息及其它期貨信息，有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或被誤導(dǎo)，從而導(dǎo)致您做出錯(cuò)誤判斷，因此，在使用第三方交易委托系統(tǒng)時(shí)，建議您對(duì)比其他相關(guān)信息，并及時(shí)查證行情信息情況；

4．“第三方交易軟件”如果報(bào)單出現(xiàn)“正報(bào)”(即報(bào)單正在途中或回報(bào)正在途中)、“撤廢”(即撤單不成功)等異常狀態(tài)，在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)可能無(wú)法解決；

5．當(dāng)一種交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，您可以采用其它系統(tǒng)(如電話委托等方式)作為應(yīng)急交易方式，而該切換的過(guò)程中會(huì)導(dǎo)致您暫時(shí)性的無(wú)法交易，或可能因市場(chǎng)變化給您帶來(lái)?yè)p失；

6．使用“第三方交易軟件”會(huì)存在遭他人侵入系統(tǒng)篡改或偽造變?cè)熨Y料及本人期貨賬戶信息及交易結(jié)算數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)；

7．由于“第三方交易軟件”提供的不準(zhǔn)確、不完整行情數(shù)據(jù)或存在的設(shè)計(jì)缺陷而發(fā)生不能交易或發(fā)出錯(cuò)誤交易指令的風(fēng)險(xiǎn)；

8．由于法律法規(guī)、監(jiān)管部門要求或者交易所規(guī)則的規(guī)定禁止使用“第三方交易軟件”或由于使用“第三方交易軟件”對(duì)期貨公司的交易結(jié)算系統(tǒng)產(chǎn)生了不利影響或存在產(chǎn)生不利影響的可能性時(shí)，期貨公司有權(quán)隨時(shí)終止“第三方交易軟件”的對(duì)接；

9．如您正在使用期貨交易客戶端出現(xiàn)異常，請(qǐng)您立即申請(qǐng)使用本公司提供的其他期貨交易客戶端作為備份交易手段，或撥打公司下單電話，在切換過(guò)程中引起的交易延誤或損失，本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

本提示未能盡述一切有關(guān)“第三方交易軟件”存在的風(fēng)險(xiǎn)，故請(qǐng)您在每次下單后仔細(xì)查看委托是否成功，并在細(xì)心研究、熟悉“第三方交易軟件”的各種功能后方可使用，以免造成不必要的損失。

（二十七）知曉廉潔從業(yè)規(guī)定

知曉期貨公司工作人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，需嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，不得直接或間接向他人輸送不正當(dāng)利益或謀取不正當(dāng)利益。

四、客戶交易終端信息采集及接入認(rèn)證聲明

客戶應(yīng)配合期貨公司按照相關(guān)監(jiān)管要求提供外部交易終端接入所需要的有關(guān)信息和材料，并對(duì)擬接入的交易終端進(jìn)行測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證所提供信息資料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，確保交易終端接入工作符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及期貨公司的管理要求。

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以上《客戶須知》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。

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