中國金融期貨交易所交易者適當(dāng)性制度管理辦法
中國金融期貨交易所
交易者適當(dāng)性制度管理辦法
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第一章? 總則
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第一條? 為了引導(dǎo)交易者理性參與期貨交易，維護交易者合法權(quán)益，保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條? 本辦法所稱的交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。
交易者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身市場及產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力和經(jīng)濟實力，審慎決定是否參與期貨交易。
第三條? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法要求，評估客戶對期貨交易的認知水平和風(fēng)險承受能力，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的客戶。
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第二章? 適當(dāng)性管理的標(biāo)準
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第四條? 期貨公司會員為單位客戶申請開立交易編碼時，單位客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準：
（一）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；?
（三）申請開立交易編碼前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元；
（四）具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等期貨交易管理相關(guān)制度；
（五）不存在嚴重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
（六）交易所要求的其他條件。
第五條? 期貨公司會員為個人客戶申請開立交易編碼時，個人客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準：
（一）具備完全民事行為能力；
（二）具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；?
（四）申請開立交易編碼前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元；
（五）不存在嚴重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；??
（六）交易所要求的其他條件。
第六條? 具有境內(nèi)交易場所實行適當(dāng)性制度的其他上市品種交易權(quán)限的客戶，申請開立交易所交易編碼的，期貨公司會員可以不對其進行本辦法第四條第一項和第二項、第五條第二項和第三項評估；前述品種的資金要求不低于本辦法第四條第三項、第五條第四項規(guī)定的，期貨公司會員可以不再對其進行資金評估。
第七條? 除法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定外，期貨公司會員為以下客戶申請開立交易編碼的，可以不適用本辦法第四條第一項至三項、第五條第二項至四項規(guī)定：
（一）符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；
（二）已開立交易所交易編碼，再通過其他期貨公司會員開立交易所交易編碼的客戶；
（三）近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄的客戶；
（四）做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。
第八條? 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整交易者適當(dāng)性標(biāo)準。
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第三章? 適當(dāng)性制度的實施
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第九條? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，建立健全客戶適當(dāng)性制度的具體實施方案，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，對客戶基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估。
第十條? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確相關(guān)崗位工作人員的責(zé)任。
第十一條? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，客觀介紹期貨交易法律法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定、產(chǎn)品特征，了解客戶的期貨交易基礎(chǔ)知識水平，嚴格驗證客戶資金、交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷，審慎評估客戶的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，審核客戶交易編碼申請材料等開戶資料。
?第十二條? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)對客戶進行輔導(dǎo)，督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，持續(xù)開展客戶風(fēng)險教育，加強客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。
第十三條? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并妥善保管客戶資料檔案，嚴格為客戶保密。
第十四條? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益。
第十五條? 交易者應(yīng)當(dāng)如實提交交易編碼申請材料等開戶資料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避交易者適當(dāng)性制度要求。
第十六條? 交易者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合交易者適當(dāng)性標(biāo)準為由拒絕承擔(dān)期貨交易履約責(zé)任。
第十七條? 交易者應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
第十八條? 期貨公司會員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼申請手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與該公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。
第十九條? 交易所對期貨公司會員落實交易者適當(dāng)性制度情況進行檢查。
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實提供客戶開戶資料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
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第四章? 附則
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第二十條? 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》《中國金融期貨交易所會員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第二十一條? 本辦法解釋權(quán)屬于交易所。
第二十二條? 本辦法自2019年12月23日起實施。
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