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油菜籽期貨交割指南
發(fā)布日期:2020-03-18 09:19:00   閱讀(2633)

以下內(nèi)容僅供參考,具體規(guī)則以交易所為準(zhǔn)。

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一、交割前準(zhǔn)備

買方客戶


賣方客戶

1、交割意向表


1、交割意向表

2、交割手續(xù)費(fèi)表


2、交割手續(xù)費(fèi)表

3、一般納稅人資格證明


3、一般納稅人資格證明

4、交割授權(quán)委托書


4、交割授權(quán)委托書

5、交割貨款


5、可用于交割的倉單

6、開票資料



7、注銷申請(不提貨無需)



買方客戶第2、3、4、6項(xiàng)及賣方客戶第2、3、4項(xiàng)僅首次需要提交,再次交割時(shí)無變化則無需提交。

賣方客戶如未持有倉單,交割前還需提前辦理商品入庫、倉單注冊手續(xù)。

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二、交割方式

倉庫交割、車船板交割。

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三、交割單位及交割月限倉

交 割 單 位:10噸(1手)。

交割月限倉 :500手

如交割量超過交割月限倉,需在交割月前一個(gè)月第5個(gè)日歷日前申請交割月套保額度,具體額度以交易所審批結(jié)果為準(zhǔn)。

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四、交割及開票流程

交割流程:

時(shí)間

買方客戶

賣方客戶

臨近交割月至最后交易日前

提交交割材料

①辦理商品入庫注冊倉單(已持有倉單除外)
②提交交割材料

最后交易日

保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款

①提交倉單

②申報(bào)凍結(jié)倉單數(shù)量后當(dāng)日釋放交割保證金(未申報(bào)則配對日釋放)

第一交割日(最后交易日后第一個(gè)交易日)


公布倉單

第二交割日(配對日)

①挑選倉單

②扣交割手續(xù)費(fèi)

①扣交割手續(xù)費(fèi)

②釋放交割保證金

第三交割日

①扣交割余款
②收市后收取倉單

①收取買方客戶開票信息

②結(jié)算后收取80%交割貨款

第三交割日后7個(gè)交易日內(nèi)

收取交割發(fā)票

①開具交割發(fā)票轉(zhuǎn)交買方
②買方確認(rèn)票據(jù)后收取20%交割余款

1、賣方客戶可以在進(jìn)入交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日的前一交易日期間提交滾動交割申請。滾動交割買賣雙方響應(yīng)成功當(dāng)日為第一交割日(當(dāng)日為滾動交割的配對日、收取交割手續(xù)費(fèi)),進(jìn)入交割流程。參與滾動交割的客戶需在交割意向表中注明滾動交割意向。

2、車船板交割保證金在車船板交割完成后釋放,需要提交車船板交割協(xié)議書授權(quán)并另備100%貨款。

3、第二交割日為賣方客戶倉儲費(fèi)最后計(jì)費(fèi)日,第三交割日為買方客戶倉儲費(fèi)開始計(jì)費(fèi)日。當(dāng)月倉儲費(fèi)由交易所次月初通過期貨賬戶代收。

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開票流程:

賣方客戶 ?→ ?買方客戶

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油菜籽交割開具增值稅專用發(fā)票。賣方客戶應(yīng)當(dāng)在交割日后7個(gè)交易日內(nèi)將發(fā)票傳遞給買方客戶。發(fā)票延遲1至10日(公歷日)的,賣方應(yīng)當(dāng)每天支付貨款金額0.5‰的滯納金;超過10日(公歷日)仍未提供發(fā)票的,視為拒絕提供發(fā)票,賣方應(yīng)當(dāng)按貨款金額的規(guī)定比例支付違約金。違約金比例按照國家稅務(wù)部門公布的增值稅稅率執(zhí)行。滯納金或者違約金從貨款余額中扣除,補(bǔ)償給買方,剩余貨款屬于賣方。

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五、交割品要求及規(guī)定

基準(zhǔn)交割品:

符合以下質(zhì)量指標(biāo)的菜籽:含油量(以8%水分計(jì),下同)≥38.0%,水分≤9.0%,雜質(zhì)≤3.0%,熱損傷?!?.0%,生霉?!?.0%,色澤氣味正常。菜籽指標(biāo)定義、衛(wèi)生指標(biāo)要求及檢驗(yàn)方法等按照《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)油菜籽》(GB/T 11762-2006)執(zhí)行。

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替代品及升貼水:

1、含油量以38.0%為基準(zhǔn),每高(低)1個(gè)百分點(diǎn),升水(貼水)70元/噸,高不足1個(gè)百分點(diǎn)的無升水,低不足1個(gè)百分點(diǎn)的按照1個(gè)百分點(diǎn)計(jì),高于42.0%的按照42.0%升水。含油量低于35.0%的不允許交割。

2、雜質(zhì)以3.0%為基準(zhǔn),每低(高)0.5個(gè)百分點(diǎn)升水(貼水)30元/噸,不足0.5個(gè)百分點(diǎn)的無升貼水,低于2.0%的按照2.0%升水。采用標(biāo)準(zhǔn)倉單交割的,雜質(zhì)高于3.0%的不允許交割。采用車板方式交割的,雜質(zhì)高于4.0%的不允許交割。

3、采用車板方式交割的,水分以9.0%為基準(zhǔn),每高0.5個(gè)百分點(diǎn)貼水30元/噸,不足0.5個(gè)百分點(diǎn)的無貼水,水分高于12.0%的不允許交割。采用標(biāo)準(zhǔn)倉單交割的,水分高于9.0%的不允許交割。

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包裝要求規(guī)定:

菜籽交割采用塑料編織袋包裝方式。編織袋的長度為1100-1250mm,寬度為650-750mm,縫包機(jī)縫口,單包裝載菜籽質(zhì)量不少于60公斤。編織袋要求不破、不漏,應(yīng)清潔、牢固、透氣、無毒害物質(zhì)污染、無霉變。同一客戶同一批次交割的菜籽包裝要求規(guī)格統(tǒng)一。

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入出庫規(guī)定:

1、菜籽重量驗(yàn)收采取在倉庫內(nèi)整車過地磅方式進(jìn)行。

2、入庫質(zhì)量檢驗(yàn)由倉庫負(fù)責(zé)。倉庫可全部或部分委托質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn),檢驗(yàn)費(fèi)用由倉庫承擔(dān)。

3、入庫菜籽采用倉房內(nèi)堆放方式儲存。不同客戶入庫的菜籽不允許混存。

4、入庫檢驗(yàn)樣品由倉庫在卸貨前抽取,檢驗(yàn)結(jié)果不符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的不允許注冊。每次抽取樣品就庫分為二份,每份1公斤。倉庫任選一份用于檢驗(yàn);另一份由貨主和倉庫簽字封樣,由倉庫妥善保存。

5、貨物入庫時(shí),達(dá)不到交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品,經(jīng)雙方協(xié)商,倉庫可提供整理等服務(wù)。

6、自每批貨物樣品抽取結(jié)束時(shí)起,倉庫應(yīng)于24小時(shí)內(nèi)做出檢驗(yàn)結(jié)果,并及時(shí)通知貨主。

7、菜籽出庫時(shí),數(shù)量發(fā)生損耗(水分除外)造成短少的,交割倉庫按照實(shí)際出庫數(shù)量補(bǔ)足。不能補(bǔ)足的,交割倉庫按照《提貨通知單》開具之日前(含當(dāng)日)菜籽期貨最近交割月最高交割結(jié)算價(jià)核算短少商品價(jià)款,賠償買方貨主。

8、菜籽出庫時(shí),含油量指標(biāo)低于入庫質(zhì)量指標(biāo)0.5個(gè)百分點(diǎn)以內(nèi)的,視作合格。


倉單規(guī)定:

1、自交割月最后交易日下午3時(shí)起,交易所不再受理倉庫提出的用于當(dāng)月交割的倉庫倉單注冊申請。該日下午3時(shí)以后的注冊申請所形成的標(biāo)準(zhǔn)倉單可以參與后續(xù)月份交割。交易所規(guī)定的可予質(zhì)量免檢的商品用于期貨交割的,最遲應(yīng)當(dāng)在合約最后交易日前一日申請注冊。

2、N年6月1日起接受菜籽標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊,倉單有效期至N年11月份最后一個(gè)工作日(含該日)。

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指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu):

單位名稱

地址

聯(lián)系人

電話

傳真

安徽省糧油產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢測站

合肥市潛山路432號10樓

季一順

13605515944

0551-65632303

0551-65632306

國家糧食局成都糧油食品飼料質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)測試中心

成都市廣富路239號青羊工業(yè)總部基地N區(qū)32棟

蘭盛斌

13330943358

028-87663506

028-87661523

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交割違約的判定:

1、規(guī)定期限內(nèi),賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單或未能如數(shù)交付實(shí)物的。

2、規(guī)定期限內(nèi),買方未能如數(shù)解付貨款的。

3、車(船)板賣方交割的貨物質(zhì)量不符合交割質(zhì)量規(guī)定的。

4、交易所認(rèn)定的其他違約行為。

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交割違約的處理:

1、構(gòu)成交割違約的,由違約方支付違約部分合約價(jià)值(按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算)20%的違約金給守約方。買賣雙方終止交割。

2、計(jì)算買方交割違約合約數(shù)量時(shí),交易所應(yīng)對違約部分預(yù)扣合約價(jià)值20%的違約金。

計(jì)算賣方交割違約合約數(shù)量的公式為:

賣方交割違約合約數(shù)量(手)=[應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量(張)-已交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量(張)]×交割單位÷交易單位

計(jì)算買方交割違約合約數(shù)量的公式為:

買方接到的倉單為完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的,買方交割違約合約數(shù)量(手)=(應(yīng)交貨款 -已交貨款)÷(1-20%)÷(交割結(jié)算價(jià)+包裝物單價(jià))÷交易單位

買方接到的倉單為保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單的,買方交割違約合約數(shù)量(手)=[保稅應(yīng)交貨款(元)-已交貨款(元)]÷ 保稅交割結(jié)算價(jià)(元/噸)÷(1-20%)÷交易單位

3、買賣雙方同時(shí)違約的,交易所按終止交割處理,并對雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款。

4、出現(xiàn)終止交割情形時(shí),交易所的擔(dān)保責(zé)任了結(jié)。

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六、交割結(jié)算價(jià)

油菜籽期貨滾動交割的交割結(jié)算價(jià)為期貨合約配對日(含該日)前10個(gè)交易日交易結(jié)算價(jià)的算術(shù)平均價(jià)。集中交割的交割結(jié)算價(jià)為期貨合約最后交易日(含該日)前10個(gè)交易日交易結(jié)算價(jià)的算術(shù)平均價(jià)。

油菜籽期貨合約的交割基準(zhǔn)價(jià)為該期貨合約的基準(zhǔn)交割品在基準(zhǔn)交割計(jì)價(jià)點(diǎn)或基準(zhǔn)交割倉庫出庫時(shí)汽車板交貨的含稅價(jià)格(含包裝)。

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七、交割費(fèi)用

1、交割手續(xù)費(fèi)

2、其他費(fèi)用:

交割預(yù)報(bào)定金(噸)(入庫后退回)

倉儲費(fèi)(元噸/天)

入庫檢驗(yàn)費(fèi)

入庫費(fèi)(元/噸)

30

0.5

交割倉庫承擔(dān)

25

油菜籽倉單交割運(yùn)達(dá)倉庫指定貨位前的一切費(fèi)用和貨物裝到汽車板的出庫費(fèi)用由賣方客戶承擔(dān),貨物出庫裝到汽車板后的一切費(fèi)用由買方客戶承擔(dān)。

油菜籽車船板交割時(shí),自指定交割計(jì)價(jià)點(diǎn)或雙方協(xié)商的其它交割地點(diǎn)裝至車(船)板之前的一切費(fèi)用(不含包裝)由賣方客戶承擔(dān),之后的一切費(fèi)用由買方客戶承擔(dān)。雙方協(xié)商買方自行提貨或賣方送貨的,可根據(jù)距離交割計(jì)價(jià)點(diǎn)的遠(yuǎn)近協(xié)商各自承擔(dān)的運(yùn)費(fèi)。

油菜籽包裝物不另行計(jì)價(jià)。

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